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合规管理咨询


  一、对合规管理新规的理解

  最近十年,国际组织积极引导各国政府加强监管力度,共同推动企业强化合规管理。我国有关监管部门密切关注中国企业加强合规管理的问题,当前,合规管理已经成为国内企业强化规范化管理的新趋势、提升依法治企的新举措。

  ◆ 《中国共产党国有企业基层组织工作条例(试行)》为提高国有企业党建工作质量, 推动国有企业高质量发展提供准绳。

  ◆ 《中央企业合规管理指引(试行)》,该文件成为近年来中央企业推动合规管理的里程碑。

  ◆ 《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》提出要以“强内控、防风险、促合规”为目标,进一步整合优化内控、风险和合规管理。

  ◆ 广东省国资委在国务院合规管理指引的引领下,发布《广东省省属企业合规管理指引(试行)》对加快推动省属企业合规管理提出了全面系统的要求。


  理解合规管理中的“规”应包括:

  党章与党内管理制度、监管规则、法律法规、行业准则、职业道德与商业伦理、企业章程与规章制度、国际条约与规则等。

  二、面对合规管理新规,企业应着重关注的五个主要方面

  ◆ 规范的党组织是国有企业做大做强的政治和组织保证

  ◆ 有效的合规管理组织,是企业合规管理体系运行的基石

  ◆ 在全面覆盖的基础上,根据企业合规风险特点,突出合规管理重点,防范关键领域合规风险

  ◆ 合规管理体系需要有相应的管理机制,作为合规管理的重要抓手

  ◆ 建立恰当的合规管理保障机制,合理保证合规管理体系的有效、高效运行

  三、合规管理体系整体解决构思

  按照目标-风险-控制的基本逻辑,总结以往的项目经验,提炼了合规管理体系构建的“搭、理、融、修、育、促”六大要素。

  ◆ 搭框架: 以国资国企监管政策为准绳,结合企业业务与管理目标,构建与现代企业制度相适应的具有企业自身特色的合规管理体系整体框架

  ◆ 理风险: 以风险管理视角,识别重点业务领域、重要岗位/人员、关键业务环节合规风险及合规管理要点,形成合规风险及管理要点清单

  ◆ 融流程: 梳理业务流程,将合规管理要点与业务流程进行融合,明确合规管理责任,建立合规风险指标预警机制

  ◆ 修制度:
拟定合规管理基本制度,明确合规管理组织、合规管理运行、合规管理保障等各项机制;优化完善各业务管理制度,将相关合规要求整合到管理制度中

  ◆ 育文化:
开展多层次合规管理培训,针对合规管理理念、合规管理实施、合规风险管理等展开轮训;将合规管理价值观与企业文化融合,培育企业合规管理文化

  ◆ 促实施: 开展合规管理体系评价、合规管理考核等工作,构建合规管理闭环,管理体系落地实施,不断优化完善

  四、合规管理咨询服务内容

  ◆ 党建合规管理优化 ◆ 合规管理体系建设

  ◆ 合规管理体系评价 ◆ 制度合规管理审查

  ◆ 项目合规管理审查 ◆ 海外经营合规管理咨询

  ◆ 风险、内控、合规整合管理咨询 ◆ 合规管理理论与实务培训

  五、合规管理体系带来的价值和收益

  ◆ 帮助企业建立规范化、标准化的党组织

  党建合规帮助国企贯彻落实新时代的党建总要求和新时代党的组织路 线,加强党对企业的全面领导,推动企业高质量发展

  ◆ 助力企业化解合规风险

  合规管理体系的构建帮助企业建立一套完整的合规风险识别与应对机制,助力企业化解经营管理过程中的合规风险

  ◆ 助力企业管理体系升级、再造

  从合规的角度梳理业务和业务流程的各环节,识别其中的合规管理要点,建立合规风险的应对措施,在事实上完成对企业管理体系的升级、再造

  ◆ 有助于企业管理文化的重构

  通过合规管理培训、宣贯,以及合规管理体系的不断强化执行,帮助企业形成良好的合规管理文化,有助于企业文化的重构

  ◆ 有助于企业成功地走出去

  良好的合规管理体系将帮助企业很好的适应海外经营环境,避免因合规风险遭遇处罚;良好的合规管理体系也可使中国企业在海外获得较好的口碑和信任,提升中国企业在海外市场的信誉度


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